2017年 11月18日，胶东半岛海风凛冽，与之形成鲜明对比的，是青岛万达艾美酒店里正在火热进行的第三届中国首席法务官论坛。

商学界的大咖悉数到齐，在众人期待中，论坛揭晓了2017年度中国公司法务行业“领航者”十佳榜单。其中，“2017年度全国十佳合规总监”一项，卓越投控合规风控总经理吴世卓女士的名字赫然在列。

 “领航者”评选过程十分严格，往往要经过数月的网络评选并综合专家评审意见，才可最终确定榜单，奖杯含金量不言而喻。尤其是对于一家成立不到三年，风控部门仅有4人的公司来说。

“我没有主动参与评选，我们刚刚起步，还为时尚早，” 吴世卓说，“前期网络投票也没有特别关注，最后是专家评审给予了我这份荣誉和肯定。”

吴世卓在卓越投控任职前，曾处理过大量融资并购、上市发债、私募基金、地产开发、产业投资等领域的法律事务。卓越投控严格的风控标准和体系也是她一手搭建并逐步完善的。

严把风控：做守住底线的“门将”

卓越投控的风控体系，甚至可以用“严苛”来形容。

“我们从事的工作就是制定冷冰冰的游戏规则，”吴世卓说，“不过，正是这样的管理框架保证了卓越投控可以安全地在格子里跳舞。”

仅有4人的合规风控部，如何守住合规底线？

在吴世卓看来，在金融行业，钻法律漏洞、打政策擦边球的情形屡见不鲜，虽说上有证监会、银监会和“央妈”坐镇监管，可各类非法集资、集资诈骗案件仍是层出不穷。卓越投控成立之初，就迅速建立了自己的合规风控文化和体系。除建立必要的制度流程外，风控部还邀请业内知名律师、主管部门领导，定期举办合规风控培训，让风控的思想深入民心。

不仅如此，在项目前期尽职调查中，为确保客观公正，需要第三方律所对项目进行评估。

那么，如何寻找专业度高又收费合理的第三方机构提供法律支持呢？卓越投控建立了外部法律智库——通过多维度的详细考察寻找一线律所人才，经过两年的时间，境内外法律智库建设初见雏形，实施效果卓有成效，得到了同行业的高度评价。

随着卓越投控的业务发展，合规风控的内部管理越来越专业、分工也越来越细化——项目经理如何向集团申报立项？立项标准如何完善？立项后外聘律师如何进行尽职调查……工作虽然千头万绪，但是人员分工非常明确。

“不比谁赚得多，而比谁走得远。”卓越投控负责人李渊始终认为风控和业务一样重要。正是风控部守住了合规底线，才为卓越投控的未来铺好了“长长”的路。

成立两年卓越投控规模超过60亿

和冷冰冰的风控体系相对应的是，火热的市场表现。

卓越投控自2015年初成立至今，已开展已开展地产基金、股权投资、小微金融三大版块业务，目前总资产规模已超过60亿元。

卓越投控作为“后入者”，有哪些令业内人士咋舌的成绩？

卓越投控的管理规模和数量增长十分快速。截至2017年8月，卓越投控累计私募基金管理规模超过30亿人民币，目前已发行十余只私募基金，获得了超过市场平均水平的投资回报。

地产投资平台依托卓越集团，发展势头强劲，还肩负着集团战略转型的重任；地产基金业务已经形成了多条成熟产品线，可实现项目并购整合、主动开发管理、创新型融资等多渠道产品投资；股权投资业务已参股投资了保险公司、证券公司、银行、公募基金等多家机构，与招商局、朱雀投资、平安集团、君同资本等保持长期友好的合作关系……

此外，卓越投控团队阵容十分强大：高层管理人员拥有国际化的视野和丰富的行业经验，业务团队重视把握宏观市场走向，注重主动的资产管理能力，追求长期稳健的投资回报。

卓越投控飞跃式的发展，得益于合规风控人的稳扎稳打，把卓越投控安全地送入发展快速轨道的，正是合规风控部门对底线的坚守和专业的态度。